必赢76net线路(中国)唯一官方网站

教学案例库
当前位置：首页 ----新网站---- 教学科研教学案例库

2023-11

08

关于证券分支机构加强企业文化建设的研究——以华福证券厦门分公司为例

一、研究背景、意义及方法中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，倡导证券公司围绕十要素向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。对一个国家、一个民族来说，深厚的文化基础是国家和民族赖以长久生存的灵魂；对一个行业、一家企业来说，良好的文化生态就是行业和企业健康发展的重要支撑。面临行业的不断变革、市场的大起大落，行业文化建设的重要性愈加突出。本调研采用案例分析法，通过对华福证券厦门分公司运用党建引领、一把手示范、打造特色培训体系、笃实守正发展，践行证券行业企业文化建设案例的研究，探索证券分支机构加强企业文化建设的方式方法，以期对共同推动证券行业发展有所启示。二、华福证券厦门分公司案例简介华福证券一直以来高度重视文化建设，致力于探索推动党建工作、文化建设和业务
2023-11

08

【华福金工】从护城河的五大来源看行业之：基础化工
2023-11

08

【华福金工】（宽基指数）市场情绪指标专题20230615
2022-12

12

完善法治体系建设，压实合规内控管理

■合规文化建设案例完善法治体系建设，压实合规内控管理——华福证券“兴航程”合规文化建设系列活动为贯彻党的十九大、十九届历次全会精神、中央全面依法治国工作会议和习近平法治思想，落实金融监管要求精神，积极主动履行自律管理职责，华福证券立足新发展阶段，贯彻新发展理念，坚定推进金融供给侧结构性改革，牢牢守住不发生系统性风险底线，全面厚植践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，2021年在全公司系统范围内扎实推进兴航程“法治体系建设年”活动，为公司行稳致远奠定坚实基础。项目概况华福证券历来注重深培厚植全员主动合规理念，已持续开展兴航程合规建设系列活动五年，2017年“合规内控提升年”、2018年“合规内控强化执行年”、2019年“合规经营示范年”、2020年“制度与治理年”和2021年“法治体系建设年”。公司坚持推进“法治华福”进程，立足“完善公司法治体系建设”“压实合规内控管理三大责任”两项重点，围绕“以‘学’加强合规宣导，推进法治文化建设；以‘严’践行合规首义，强化责任担当意识；以‘新’驱动管理变革，构建合规内控新格局；以‘治’推动专项治理，深化业务效能转变”四条路径，促进公司高质量、
2022-12

12

党建引领笃学深行，忠实传承红色基因

■党建案例党建引领笃学深行，忠实传承红色基因——华福证券完成中组部直管“一校三院”党校首轮培训党的百年历史证明，走好新时代的赶考之路，必须把坚持党的领导、加强党的建设作为根本保证。作为1988年全国首批成立的券商之一，华福证券立足八闽、布局全国，三十多年来锐意探索、砥砺奋进，始终坚定不移强化党的领导，以党建引领笃学深行，忠实传承红色基因。一、项目概况华福证券党委将习近平总书记在全国国企党建会议重要讲话作为坚持党的领导、加强党的建设的根本遵循。公司传承“支部建在连上”光荣传统，坚持“业务组织体系发展到哪里，党的基层组织就建设到哪里”，全面落实分公司和子公司党委体制。公司党委下辖共13个一级分公司党委和3个子公司党委，党支部85个；全面完成分公司、子公司纪委建制，在基层党总支、党支部设立兼职纪检委员，2021年公司设立党委纪检监察办公室，纪检监察工作全面加强。与此同时，公司党委始终高度重视中高层领导干部党性修养的持续提升，自2017年起连续五年组织中高层领导队伍走进党的高级别干部学院集中脱产学习。2017年举办中央党校华福证券党员领导干部培训班、2018年举办中国延安干部学院华福证券领导干
2022-12

12

投资者L某与XX证券公司可转换债券投资纠纷调解案例

一、案情基本事实及投资者诉求L某2017年于XX证券公司X营业部开立了证券账户，并于2018年开始交易可转换债券。2020年12月4日起，L某持续进行龙蟠转债(代码为113581)交易，并于2020年12月10日再次买入30张龙蟠转债。2020年12月11日，投资者发现其证券账户内持有的50张龙蟠转债已被上市公司强制赎回，账户内只剩下现金，且发生相当数额的亏损。投资者致电中国证监会12386热线进行投诉，认为XX证券公司在发行人强制赎回前从未通过短信或电话的方式向其告知该可转换债券即将退市的事项，未有效履行通知投资者的义务，是造成亏损的核心原因，就此要求XX证券公司X营业部赔偿可转换债券被强制赎回造成的损失。二、证券公司反馈意见（一）2020年7月24日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知，要求投资者在通知实施后参与向不特定对象发行的可转换债券申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。2020年10月26日，投资者已通过证券公司的网上营业厅认可并签署了《向不

每页 8 记录总共 6 记录
第一页 <<上一页下一页>> 尾页
页码 1/1 跳转到

Copyright © www.blogindices.com All Right Reserved

版权所有·必赢76net线路(中国)唯一官方网站